临商银行关联交易管理缺失等2宗违法 董事长钱进遭罚
北京6月21日讯 银保监会网站今日公布的临沂银保监分局行政处罚信息公开表 (临银保监罚决字〔2019〕1号、2号)显示,临商银行股份有限公司存在董事会、经营层履职不到位,关联交易管理不到位的违法行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,临沂银保监分局对其处以罚款50万元。
此外,当事人钱进对上述临商银行的机构董事会履职不到位、关联交易管理不到位等违法行为负有领导责任和管理责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,临沂银保监分局对其处以罚款5万元。
查询发现,当事人钱进为临商银行股份有限公司董事长,其任职资格由山东银监局2013年7月4日发布的关于核准钱进临商银行股份有限公司董事长任职资格的批复(鲁银监准〔2013〕232号)这一文件确认。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;
(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;
(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;
(四)未按照规定进行信息披露的;
(五)严重违反审慎经营规则的;
(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:
(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;
(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;
(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
以下为处罚原文:
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- 编辑:王丽
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