用“零申报”制强化重大信息敏感性 精工钢构探索特色公司治理体系

　　本报记者 孟 珂

　　“公司与时俱进、健全治理制度，鉴于公司管理机构分布全国、董监高办公地点分散的实际情况，通过制度、流程的设计，借助各种通讯工具，探索建立了符合精工特色的公司治理管理体系。”长江精工钢结构（集团）股份有限公司（下简称“精工钢构”或“公司”）总裁裘建华近日接受《证券日报》记者采访时表示，公司是一家专注于钢结构建筑领域的行业领先型企业，经过多年专业化经营，在公司治理方面形成了一套成熟的体系。

　　建立重大信息

　　月度“零申报”制度

　　据裘建华介绍，在探索建立具有“精工”特色的公司治理体系中，重大信息月度“零申报”制度，可以有效确保重大信息的及时、准确披露。

　　“目前精工钢构业务遍及全球。随着管理分支机构的扩张和子公司数量的增加，信息披露的难度也在几何级的增加：重大信息的及时、准确披露，不仅仅是证券投资部的工作，更需要公司全体员工特别是各子公司负责人、各条业务线主要负责人对上市公司信息披露规则熟悉掌握并且高度重视。”裘建华说。

　　针对以上情况，裘建华表示，董事会制定了《重大内幕信息及知情人管理制度》与《重大信息内部报告制度》，详细解释各类重大信息的定义以及信息报送的时间要求、内容要求以及具体途径，要求相关主要部门每月对各子公司相关条线的重大信息进行“零申报”，并通过这个制度的执行，加强相关人员对信息披露要求的熟悉以及敏感性。

　　充分发挥独立董事

　　外部“监察”职责

　　裘建华介绍说，为了完善公司治理管理体系，精工钢构还借助信息工具，加强与董监高的沟通，充分发挥独立董事的外部“监察”职责。

　　他表示，公司充分发挥微信群的远程办公便利性，通过群会议、群通知以及文字讨论等方式，便利董监高远程、错时沟通，既方便及时将监管部门的要求、会议通知等信息让董监高成员在第一时间知晓，又便于董监高特别是独董参与公司重要事件的决策。

　　裘建华认为，公司聘请的独董都非常专业也非常敬业。对于定期报告的审核、重大关联交易、资产买卖等事项，他们都积极参与决策并从各自角度提出很好的建议与提醒，提高了公司决策的质量。

　　制定印鉴制度

　　定期进行内外部审计

　　为了提高了公司决策的质量，保证制度的有效执行。裘建华表示，公司严格用章流程，确保每次盖章都用之有审。公司制定了《精工钢构印鉴使用管理办法》，严格印鉴保管、使用等流程，权利相互监督，责罚严明。（1）公司及下属公司的公章均应到公安部门进行备案；（2）保管上，公司及下属子公司公章、法人章由所在公司的综合管理部统一管理，银行预留印鉴章由公司财务负责人或财务部经理或会计或出纳分开保管，并在档案室备案；（3）使用上，严格填写《印鉴使用申请表》，随事权实行逐级审批制，不得越权审批。（4）对印鉴借用、丢失、保管人的职责、发生责任事故时的责任追究进行了规定。

　　与此同时，为了保证制度的有效执行，精工钢构还制定了《内部审计制度》、《内部控制自我评估工作条例》等内部控制制度，根据实际情况设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，科学划分职责和权限，并制定了相应的岗位职责，职能部门分工明确、各负其责、相互协作、相互监督。同时公司以审计部门为依托，定期对公司及子公司开展了包括存货管理、项目资金及成本管理、采购管理在内的多项专项审计监察，并根据《审计及管理检查处罚制度》，落实责任，跟进措施。公司已连续4年聘请外部审计机构，对公司的内部控制进行审计，公司内部控制不存在重大及重要缺陷。

　　“公司治理是上市公司在发展过程中不断完善的重要体系。但公司治理的完善、提升之路还很长。精工钢构在积极发展主业、为股东创造价值的同时，也会长怀敬畏之心，远离监管红线，以规范的公司治理营造健康的经营环境。”裘建华说。